新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 √
题目70：基金收益主要来源于（ ）。资本利得 √
利息 √
红利 √
股息 √
题目71：关于独立董事以下说法正确的是（）。
可以向董事会或者监事会提议召开l临时股东会、提议召开董事会
应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 √
为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 √
题目72：申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求？（）
证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上（含12个月） √
既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 √
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作√
设立并持续经营3年以上（含3年），具有一定的业务规模 √
题目73：恒生流通精选指数系列包括（ ）。
恒生香港25 √
恒生50 √
恒生100
恒生中国内地25 √
题目74：《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（）。
监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 √
监事可以提出召开I艋时监事人会议 √
出席会议的监事可以不在会议记录上签字
题目75：关于外国债券论述正确的是（ ）。
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
在日本发行的外国债券被称为扬基债券 √
在美国发行的外国债券被称为武士债券 √
外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券 √
题目76：《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 √
证券公司、保荐人 √
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 √
证券服务机构 √
题目77：试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。
中国证监会的派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及派出机构 √
题目78：我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ ）。
1993~1995年是我国企业债券发行的整顿期 √
从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 √
1984~1986年是我国企业债券发行的萌芽期 √
1987~1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 √
题目79：下列说法中，正确的是（ ）。
承购包销又称私募发行
承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 √
招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 √
定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 √
题目80：股东大会的权力包括（ ）。
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 √
修改公司章程 √
对发行公司债券作出决议 √
题目81：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（ ）。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 √
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市 √
