限制出境权和禁止处分财产权
证券市场禁人权
冻结查封 √
题目164：《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定？（）
规定在中国证监会网站进行预先披露 √
规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 √
预先披露的内容为招股说明书申报稿 √
题目165：近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
交易所交易基金
上市开放式基金 √
衍生证券投资基金
开放式指数基金 √
题目166：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。
股份公司数量剧增 √
有价证券发行总额剧增 √
公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 √
仍处于萌芽阶段
题目167：国际债券的种类包括（ ）。
欧洲债券 √
外国债券 √
亚洲债券
美洲债券
题目168：证券市场监管内容是（ ）。
欺诈行为 √
操纵市场 √
信息披露 √
内幕交易 √
题目169：可转换证券的主要类型包括（ ）。
可转换优先股票 √
可转换债券 √
可转换普通股票
可转换基金
题目170：证券监管机构的主要职责是（ ）。
维持公平而有序的证券市场 √
负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益 √
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 √
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 √
题目171：关于红筹股描述正确的是（）。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 √
红筹股不属于外资股 √
红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 √
红筹股属于境外上市外资股
题目172：证券市场监管的原则是（ ）。
依法管理原则 √
“三公”原则 √
监督与自律相结合的原则 √
保护投资者利益原则 √
题目173：犯提供虚假财务会计报表罪，判处（ ）。
并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 √
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 √
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
题目174：下列属于公司证券的是（ ）。
商业票据 √
公司债券 √
股票 √
金融债券 √
题目175：关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格 （数值）的预测和判断的准确程度 √
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
题目176：证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
中央银行债券 √
中央级金融机构发行的金融债券 √
购买国债 √
银行存款 √
题目177：对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 √
基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
