题目53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A：国有企业债券和集体企业债券
B：中央企业债券和地方企业债券 √
C：外资企业债券和内资企业债券
D：工业企业债券和商业企业债券
题目54：（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A：金融互换
B：金融期货 √
C：金融远期合约
D：金融期权
题目55：目前，我国基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费
A：2%
B：2.5% √
C：1.5%
D：1%
题目56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A：是委托人、受益人与受托人的关系
B：是相互制衡的关系
C：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√
D：是所有者和经营者之间的关系
题目57：基金管理人与托管人之间是（）。
A：委托者与受托者
B：丸所有者与经营者
C：经营者与监管者 √
D：受托者与委托者
题目58：有价证券是（ ）的一种形式。
A：货币资本
B：商品资本
C：权益资本
D：虚拟资本 √
题目59：（ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A：《上市公司证券发行管理办法》
B：《证券发行与承销管理办法》 √
C：《公司法》
D：《首次公开发行股票并上市管理办法》
题目60：关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（）。
A：封闭市场信息，维护证券市场的稳定 √
B：制定证券交易所的业务规则
C：对上市公司进行监管
D：提供证券交易的场所和设施
多选题
题目61：以下属于我国金融证券的是（）。
商业银行次级债券 √
证券公司债券 √
混合资本债券 √
证券公司短期融资债券 √
题目62：金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（ ）。
投机功能 √
套期保值功能 √
价格发现功能 √
套利功能 √
题目63：保证公司债券的担保人可以是（ ）。
信誉好的银行 √
政府 √
发行人
举债公司的母公司 √
题目64：境外上市外资股主要由（ ）股构成。
S √
H √
N √
B
题目65：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
场外股票基金
场内股票基金
一般股票基金 √
专门化股票基金 √
题目66：根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式？
按基金合同的约定进行清盘 √
基金份额持有人申请赎回的基金
封闭式基金转为开放式基金 √
延长基金合同期限 √
题目67：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
金融远期合约 √
金融期货 √
金融互换和结构化衍生工具 √
金融期权 √
题目68：证券投资基金份额持有人享有基金的（ ）。
收益权 √
表决权 √
信息知情权 √
经营管理权
题目69：关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险 √
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 √
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展 √
