A：证券自营业务 √
B：证券资产管理业务
C：证券承销
D：融资融券业务
题目36：上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A：监事会秘书
B：董事会
C：监事会
D：董事会秘书 √
题目37：安全性高的有价证券是（ ）
A：公司债券
B：企业债券
C：国债 √
D：股票
题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
A：财产股息
B：股票股息
C：建业股息 √
D：负债股息
题目39：“三公”原则不包括（ ）。
A：公开
B：公平
C：公认 √
D：公正
题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。
A：基金运作方式转换的要求
B：基金份额上市交易的条件
C：基金管理人的职责及禁止行为
D：基金份额发售及宣传推介活动的规定 √
题目41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（ ）元。
A：10.10 √
B：12.10
C：7.10
D：9.60
题目42：依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A：基金托管人 √
B：基金持有人
C：证券交易所
D：基金管理人
题目43：下列对社会公益基金认识不正确的是（ ）。
A：福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 √
B：社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C：社会公益基金属于基金性质的机构投资者
D：我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
题目44：根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A：价格招标、收益率招标和缴款期招标 √
B：价格招标，单一价格中标和多种价中标
C：单一价格中标和多种价格中标
D：荷兰式招标和美式招标
题目45：利率期货以（ ）作为交易的标的物。
A：浮动利率
B：固定利率的有价证券 √
C：市场利率
D：固定利率
题目46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
A：景气变动 √
B：财政政策
C：心理因素
D：货币政策
题目47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A：多级法人
B：会员法人 √
C：独立法人
D：社团法人
题目48：发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
A：储蓄国债（电子式） √
B：记账式国债
C：凭证式国债
D：财政债券
题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A：联动性 √
B：不确定性或高风险性
C：期限性
D：跨期性
题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括（ ）四个方面。
A：自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B：在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C：一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 √
题目51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A：上市证券、非上市证券
B：公募证券、私募证券
C：股票、债券
D：政府证券、政府机构证券、公司证券 √
题目52：中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织。
A：1998 √
B：1995
C：1992
D：2001
