B：一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C：以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D：债券发行的定价方式以公开招标最为典型 √
题目20：股票的理论价格用公式表示为（ ）。
A：预期股息×市场利率
B：预期股息/必要收益率 √
C：预期股息/无风险利率
D：每股净资产/必要收益率
题目21：债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A：债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 √
B：债券和股票都属于有价证券
C：债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D：尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
题目22：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A：60%
B：40%
C：70%
D：50% √
题目23：下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
A：资产净值是总资产减去固定资产的净值 √
B：一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
C：资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
D：资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
题目24：政府发行证券的品种仅限于（ ）。
A：债券 √
B：基金
C：股票
D：证券衍生产品
题目25：下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。
A：央银行提高法定存款准备金率
B：政府大幅降低税率
C：中央银行提高再贴现率 √
D：中央银行在公开市场上大量买人证券
题目26：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A：成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B：国债基金、股票基金、货币市场基金
C：契约型基金和公司型基金 √
D：封闭式基金和开放式基金
题目27：发行人推销证券的方法不包括（ ）。
A：包销
B：代销
C：自销
D：招标发行 √
题目28：证券投资人是指通过证券而进行投资的（ ）。
A：各类机构法人和自然人
B：各类机构法人 √
C：自然人
D：政府机构
题目29：截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A：15
B：13 √
C：20
D：10
题目30：上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
A：1/2
B：1/3以上 √
C：1/2以上
D：1/3
题目31：公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（ ）。
A：20%
B：40%
C：30%
D：50% √
题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
A：10
B：50
C：20
D：40 √
题目33：（ ）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A：货币市场基金
B：指数基金
C：国债基金
D：股票基金 √
题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A：健全性
B：适中性
C：制衡性 √
D：监督性
题目35：（ ）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
