3.根据《公司法》规定，下面叙述错误的是（ ）。
A.董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B.公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上
C.规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等
D.关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
4.根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
5.下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
6.证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券
D.中央级金融机构发行的金融债券
7.证券市场监管的意义是（ ）。
A.保障广大投资者权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
8.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
A.市场监管部 B.机构监管部 C.基金监管部 D.证券公司风险处置办公室
9.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
10.制定证券发行信息披露的意义（ ）。
A.有利于价值判断和监督经营管理
B.防止信息滥用
C.有利于防止不正当竞业
D.提高证券市场效率
11.《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
