B.债券是种有期投资，股票是一种无期投资
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
4.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.资本债券
5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（ ）。
A.一般债券和专项债券
B.普通债券和收益债券
C.特种债券和保值债券
D.基本建设债券和国家重点建设债券
6.发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（）。
A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D.在行使新股认驹权之后，债券形态随之消失
7.可交换债券与可转换债券的不同之处有（ ）。
A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用十投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
C.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
D.股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益
8.中国债券市场首次引人的外资机构发行主体是（ ）。
A.德意志银行B.国际金融公司
C.亚洲开发银行D.美洲银行
9.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（）。
A.政府债券C.可转换公司债券
B.金融债券D.附权证债券
10.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
A.所借贷货币资金的数额
B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C.借贷的时间
D.回购时间
11.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（ ）。
A.是商业银行为了补充附属资本而发行的
B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C.发行期限在10年以上
D.发行之日起8年内不可赎回的债券
12.关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。
A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
c.1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行
D.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
13.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
A.发行人是借人资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
第4章
1.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.在美国称为证券投资信托基金
D.以资产组合方式进行证券投资活动
2.根据我国《基金法）的规定，封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。
A.封闭式基金转为开放式基金
B.基金份额持有人申请赎回基金
C.延长基金合同期限
D.按基金合同的约定进行清盘
3.证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
