C.信用违约互换过快的增长速度
D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
6.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（）。
A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR）
B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR）
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
7.奇异型期权包括（ ）。
A.任选期权B.百慕大期权
C.障碍期权D.平均期权
8.按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。
A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证
9.美国存托凭证的种类有（ ）。
A.无担保的ADR
B.有担保的ADR
C.可流通的ADR
D.不可流通的ADR
10.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.股权联结型产品B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品D.商品联结型产品
11.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。
A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
12.套期保值的基本类型有（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.跨市场套利
D.跨期限套利
第6章
1.关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
2.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
3.债券发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
4.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
5.证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。
A.交易通信网 B.信息服务网
C.证券报刊 D.因特网
6.上海证券交易所的样本指数有（ ）。
A.上证成分股指数 B.上证50指数
C.上证红利指数 D.新上证综指
7.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。
A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C.主要基于海外上市的中国公司
D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
8.金融时报证券交易所指数包括（ ）。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200指数
C.100种股票交易指数
