A.反映的经济关系不同B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同D.收益不同
4.下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有
5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.低毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额苏售机构
D.违规承诺收益或者承担损失、淤
6.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（）。
A.认股权证基金B.平衡型基金C.交易型开放式指数基金D.上市开放式基金
7.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.管理证券投资基金2年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
8.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
9.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。
A.估值口有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
10.指数基金的优势是（ ）。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票六者提供比较稳定的投资回报
11.对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略
第5章
1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性
3.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驭动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
A.现货交易B.互换交易
C.远期交易D.期货交易
5.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）。
A.具有较高的杠杆性
B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
