D.综合精算股票指数
9.沪深300风格指数系列包括（）。
A.沪深300成长指数 B.沪深300价值指数
C.沪深300行业指数 D.沪深300相对成长指数
10.证券发行制度包括（ ）。
A.注册制 B.登记制 C.审批制 D.核准制
11.证券交易所的特征有（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竟价的方式决定交易价格
12.深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
A.集中竟价交易系统 B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台
13.关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B.证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竟价机制
D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
14.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。
A.运行独立 B.规则独立 C.代码独立 D.指数独立
15.关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
16.按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件（ ）。
A.发行人应当具备一定的盈利能力
B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
第7章
1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2.2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险咯
C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户
3.证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪
4.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
5.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
