A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。
B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。
C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。
D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
3.关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的是：（ ）。
A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。
C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。
D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
4. 1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以下的公司，仍采用（ ）的方式发行股票。
A.基金及法人配售 B.上网定价
C.全额预缴款 D.与储蓄存款挂钩
5.2005年修订后的《公司法》进行了哪些调整：（ ）。
A.公司的注册资本制度、公司治理结构进行了比较全面的修改
B.股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度进行了比较全面的修改
C.增加了法人人格否认、关联关系规范
D.增加了累积投票、独立董事等方面的规定
6. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（ ）。
A.向特定对象募集设立 B.定向募集设立
C.社会募集设立 D.公开募集设立
7.以募集设立方式设立公司的股份认购，认股书应当载明下列事项：（ ）。
A.发起人认购的股份数；每股的票面金额和发行价格。
B.无记名股票的发行总数；募集资金的用途。
C.认股人的权利、义务。
D.本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
8.股份有限公司具有的特点是：（ ）。
A.资合 B.开放性
C.人合 D.设立程序相对复杂的
9.关于股东大会的决议，下列说法不正确的是：（ ）。
A.公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
B.股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。
C.人民法院可以应公司的请求，要求提起诉讼的股东提供相应担保。
D.公司根据股东大会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向证监会申请撤销变更登记。
10.董事会对股东大会负责，其职权主要有：（ ）。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.制定公司的基本管理制度
11.下列哪项属于企业股份制改组的优点：（ ）。
A.通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系。
B.建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。
C.将公司直接置于市场的竞争与监督之中，使公司的经营情况能够迅速地反映出来，公司经营者的业绩也直接由市场加以评价。
D.较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构，以促进公司的发展。
12.对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：（ ）。
A.针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司。
