C.现行市价法 D.清算价格法
16.（ ）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
A.内部融资 B.直接融资
C.股权融资 D.间接融资
17.下列哪项不属于股权融资的特点：（ ）。
A.公司财务风险小 B.融资成本较高
C.融资成本较低 D.股权融资可能引起企业控制权变动
18.下列关于融资成本的说法不正确的一项是：（ ）。
A.从投资者者的角度来看，融资成本是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B.从投资者的角度来看，融资成本是公司为获得资金所必须支付的最低价格（代价）
C.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用
D.融资费用是公司在融资过程中发生的各种费用，使用费用是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
19.（ ）的结论是：在无税情况下，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。
A.代理成本模型 B.净经营收入理论
C.MM定理 D.破产成本模型
20. 下列哪些项不属于债券筹资的缺点：（ ）。
A.债券筹资有固定的到期日，并须定期支付利息，如不能兑现承诺，则可能引起公司破产。
B.债券筹资具有一定限度，随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本也不断上升，会加大财务风险和经营风险，可能导致公司破产和最后清算。
C.债券要求分享普通股的剩余所有权，稀释其每股收益。
D.公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。
21. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（ ）申请保荐机构资格。
A.国务院 B.证券交易所
C.中国证监会 D.中国保监会
22. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5 B.10
C.15 D.20
23. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（ ）年。
A.5 B.10
C.15 D.20
24. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的（）审核。
A.注册会计师 B.律师
C.保荐人 D.资产评估师
25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于（）万元。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
26. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[2006]第37号）的规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A.估值 B.竞价
C.询价 D.协商
27. 询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.1 B.2
C.3 D.6
28. 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报（ ）备案，并予以公告。
A.国务院 B.财政部
C.中国证监会 D.中国证券业协会
29. 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（ ）网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
A.发行人 B.银行
C.证券公司 D.证券交易所
30. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（以下简称“T日”）向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为：（ ）。
