53. 下列关于财务顾问的尽职调查说法正确的是：（ ）。
A.财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告
B.承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位
D.保留的核心资产与业务具有持续经营能力
54. 外资股招股说明书的编制一般需要经过以下几个过程：（ ）。
A.资料准备 B.招股说明书草案的起草
C.验证指引或验证备忘录的编制 D.“责任声明书”的签署
55. 国际推介活动中应当注意下列哪些内容：（ ）。
A.防止推销违例
B.宣传的内容一定要真实
C.推销时间应尽量缩短和集中、把握推销发行的时机
D.把握推销发行的价格
56. 按支付方式划分，收购可以分为：（ ）。
A.用现金购买资产 B.用现金购买股票
C.用股票购买资产 D.用股票交换股票
57. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书：（ ）。
A.投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人。
B.持股目的，是否有意在未来24个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。
C.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式。
D.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。
58. 上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。
A.评估机构的独立性
B.评估假设前提的合理性
C.评估方法与评估目的的相关性
D.评估定价的公允性
59. 并购重组委员会委员有下列哪些情形之一的，中国证监会应当予以解聘：（）。
A.违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的规定勤勉尽责的
C.本人提出辞职申请的
D.一次无故不出席并购重组委员会会议的
60. 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循下列哪些原则：（ ）。
A.防止国有资产流失 B.符合国家产业政策要求
C.坚持“三公” 原则 D.维护证券市场秩序
三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。（）
A.正确 B.错误
2.从权益性业务来看，我国于2003年制定、颁布了关于公开发行股票的一系列法规和政策；之后，根据市场运作情况进行了不断调整和完善。（）
A.正确 B.错误
3.1992年，深圳率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。（ ）
A.正确 B.错误
4.1998年8月11日，中国证监会规定：公开发行量在3 000万股以下的，不向基金配售。（）
A.正确 B.错误
5.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前20名以内。（ ）
A.正确 B.错误
6.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取合伙设立或者募集设立两种方式。（）
A.正确 B.错误
7.股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。（）
A.正确 B.错误
8.合伙人既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。（ ）
