130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B
131、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B
132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B
133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B
134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A
135、技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A
136、ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。B
137、上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。A
138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A
139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B
140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。A
141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B
142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A
143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议， 并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式， 委托该证券公司代其买卖证券。A
144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B
145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。A
146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A
147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A
148、ST股票日涨跌幅限制为5%。（ A）
149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。A
150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。A
151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。B
152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。A
153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。B
154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。A
155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。A
156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（ B ）
157、深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。A
158、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）
159、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）
