34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。
A、 证券交易所 B、 证券结算机构 C、 中国证监会 D、 证券业协会
35、（ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A、 N+1日 B、 N+2 C、 N+3日 D、 N+4日
36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（ ）
A、 0.001元 B、 0.005元 C、 0.01元 D、 0.1元
37、关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A、 上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B、 分红派息的形式有现金股利
C、 分红派息是股东实现自己权益的过程
D、 分红派息的形式有股票股利
38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A、 1万元以上10万元以下 B、 3万元以上10万元以下
C、 10万元以上30万元以下 D、 10万元以上60万元以下
39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ）
A、 代客户下达交易指令 B、利用客户交易编码进行期货交易
C、 代客户保管交易密码 D、办理开户
40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为。
A、 招标 B、 询价 C、 封闭式集合竞价 D、 开放式集合竞价.
41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ）
A、 看张期权 B、 看跌期权 C、 欧式期权 D、 美式期权
42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。
A、 基本结算会员 B、 普通结算会员 C、 一般结算会员 D、 特别结算会员
43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、 15天 B、 30天 C、 45天 D、 60天
44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。
A、 每月 B、 每季度 C、 每半年 D、 每年
45、在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A、 经纪商 B、 委托人 C、 托管人 D、 代理人
46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。
A、 买卖数量 B、 委托地点 C、 证券账号 D、 买卖方向
47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。
A、 总经理 B、 上市总监 C、 总经理助理 D、 理事会
48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。
A、 法定代表人授权书 B、法定代表人工作证
C、 营业执照复印件 D、法定代表人身份证复印件
49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（ ）。
A、 代理客户决策 B、 坚持了解客户原则
C、 为客户保密 D、 忠实办理受托业务
50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A、 买空 B、 卖空 C、 多头 D、 申报
51、（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A、 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、 发行在招股说明书中做出虚假陈述
C、 发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
