52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A、300万元 B、200万元 C、100万元 D、50万元
53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（ ）。
A、 暂停其从事证券业务 B、没收非法所得 C、 警告 D、 罚款
54、下列不属于金融期货的有（ ）。
A、 外汇期货 B、 利率期货 C、 股票价格指数期货 D、 期权期货
55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是 （ ）。
A、 股票账户 B、 债券账户 C、 基金账户 专用账户
56、从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、 1998/4/1 B、 1995/9/1 C、 2000/8/1 D、 1992/12/1
57、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A、 100股 B、 500股 C、 1000股 D、 1500股
58、证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。
A、 权益登记日后2天 B、 权益登记日前1天
C、 权益登记日 D、权益登记日后1天
59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（ ）。
A、 T+0下午3点钟前补足 B、 T+0下午5点钟前补足
C、 T+1下午3点钟前补足 D、 T+1下午5点钟前补足
60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。
A、 T+1日成交 B、 部分成交 C、 不成交 D、 全部成交
二、多项选择题
61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。
A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
B、内幕交易
C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露
AC
62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。（1分）
A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的
C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
AB
63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
A、 会员的业务报告制度
B、 与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标准及维护等方面的要求
C、 会员违规行为处罚
D、 取得会员资格的条件和程序
ABCD
64、开立证券帐户的基本原则是（ ）
A、 公开性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性
CD
65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）
A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票 D、 分派股票股息
BC
66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。
A、 B股印花税按成交金额的2%。收取
B、 A股印花税成交金额的3%。收取
C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税
D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳
BC
67、以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。（1分）
A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
AD
68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ）。
A、 会员资格证明文件 B、证券公司股东名册
C、 经营证券业务许可证 D、营业执照（副本）
ACD
