69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。
A、 转股申报
B、 可转换债买卖申报优先于转股申报
C、 当日转换的公司股票可在当日卖出
D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
ABD
70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。
A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B、 境内具有法人资格的非银行金融机构
C、 境内具有法人资格的金融机构
D、 外资银行驻华办事处
ABC
71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、 未按规定办理客户资产的托管
C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责
D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金
ABD
72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（ ）。
A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员
B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员
C、 持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东
D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员
ABD
73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ）。
A、 将自营账户借给他人使用 B、以个人名义进行自营业务
C、 假借他人名义进行自营业务 D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司
ABC
74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ ）。
A、 中央国债登记结算公司 B、同业拆借中心
C、 中国人民银行 D、中国银监会
AB
75、从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。
A、 场内交易 B、 后台交易 C、 店头交易 D、 电脑交易
AC
76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。
A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%
B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划
D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
BCD
77、取得证券交易所席位的条件是（ ）。
A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、缴纳席位费
BD
78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）（1分）
A、 协助办理开户手续 B、提供期货行情信息及交易设施
C、 代理客户进行期货交易 D、代期货公司收付期货保证金
AB
79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）。
A、 印花税 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费
ABC
80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。（1分）
A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B、 最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C、 近两年内不存在重大违法违规行为
D、 具有10家以上的营业部，且布局合理
AC
81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ）
A、 进入破产清算程序
B、 中国证监会核准其公布发行股票申请
C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价
D、 中国证券业系会规定其他情形
ABCD
82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。
A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险
ABCD
