D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内
A
110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ ）（1分）
A、 通过证券交易所交易系统进行
B、 申报方向为买入，价格100元
C、 单位为手，1手为1000元面值
D、 每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍
ACD
111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ）
A、 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生
B、 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生
C、 一般通过连续竞价产生
D、 一般通过集合竞价方式产生
BD
112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。
A、 股东大会关于经营融资融券业务的决议
B、 融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件
C、 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
D、 交易所要求提交的其他文件
BD
113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。（1分）
A、 挪用客户资产
B、 向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺
C、 以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户
D、 将客户资产管理业务与其他业务操作
ABCD
114、（ ）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
A、 托管银行 B、 证券登记结算机构 C、 证券公司 D、 证券交易所
AC
115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。
A、发行底价 B、 询价下限
C、询价区间的一个价 D、高于询价区间的一个价
BC
116、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。
A、 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
B、 委托成交部分不得撤销
C、 对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻
D、 在委托为成交之前，委托人有权变更委托
ABD
117、债券种类主要包括（ ）大类。
A、 公司债券 B、 金融债券 C、 政府债券 D、 私人债券
ABC
118、我国目前存在滚动交收周期（ ）（1分）
A、 T+1 B、 T+2 C、 T+3 D、 T+0
AC
119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（ ）信息、\
A、 证券托管席位 B、 证券余额
C、 证券变更记录 D、 新股配售及中签
ABCD
120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。
A、 证券交易规则风险
B、 证券自营业务风险
C、 证券经纪业务风险
D、 证券法律制度风险
BC
三、判断题
121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A
122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A
123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。B
124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A
125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A
126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B
127、权证交易只能在证券交易所内进行。B
128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B
129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A
