对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（ ）。
A．责令整改
B．在5个工作日内报送整改计划
C．在10个工作日内报送整改计划
D．整改期限不超过20
【正确答案】A，B，D
境内上市的外资股东上市法律顾问有（ ）。
A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境内的法律顾问
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考生要熟悉境内上市的外资股东上市的法律顾，以上四个选项均符合要求。
证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．公司住所地的中国证监会派出机构
D．中国证券登记结算公司
【正确答案】A，B，C，D
清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（ ）等。
A．国有资产管理部门
B．政府主管部门
C．证券管理部门
D．工商部门
【正确答案】A，B，C
【参考解析】工商部门属于审核部门。
企业融资的主要任务是（ ）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
【正确答案】A，B，C，D
关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（ ）。
A．贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B．贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
C．贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D．中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查
【正确答案】B，C
【参考解析】A项贷款服务机构可以是资产支持证券的发机构；D项中国证监会是资产支持证券的风险检查机构。
机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有（ ）。
A．设有专门管理这一业务的部门
B．有办理这一业务的技术设施
C．有便利、有效的商业网络
D．有足够开放式基金业务的专业人员
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考查机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务应当符合的条件，题干中四个选项均是。
关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有（ ）。
A．辅导前期主要是摸底调查
B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案
C．辅导中期的重点在于集中学习和培训
D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考查首次公开募集的辅导进程，考生要熟悉。
在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（ ）。
A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
C．收购的股份或资产
D．所收购股份或资产的评估、定价等情况
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考查对收购兼并资金运用的信息披露，题干中四个选项均是招股说明书对发行人募集资金的披露。
在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（ ）。
A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
C．收购的股份或资产
D．所收购股份或资产的评估、定价等情况
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考查对收购兼并资金运用的信息披露，题干中四个选项均是招股说明书对发行人募集资金的披露。
