D．上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
【正确答案】B
影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限考试大论坛
C．股票波动率
D．赎回、回售条款
【正确答案】A，B，C，D
盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括（ ）。
A．会计年度营业收入
B．利润总额
C．净利润
D．每股盈利
【正确答案】A，B，C，D
以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。
A．与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款
B．帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误
C．提出具体的收购建议
D．替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业
【正确答案】A，B，C，D
核准制与行政审批制相比。具有（ ）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
【正确答案】A，B，C，D
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与净资产的比例不得低于100%
D．净资本与负债的比例不得低于30%
【正确答案】A，C
【参考解析】掌握证券公司的风险控制指标。
企业融资的主要任务是（ ）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
【正确答案】A，B，C，D
在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（ ）。
A．分销价格与结算价格的差价
B．发行期间向投资者收取的经手费
C．发行手续费
D．资金占用的利息收入
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考查国债承销的收益来源，题干中四个选项均为国债承销的收益来源。
在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（ ）。
A．发行人创立大会记录
B．历次股东大会决议
C．发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
【正确答案】A，B，C
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》（副本）
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》（副本）
【正确答案】A，B，C，D
关于发行公告，下列说法正确的有（ ）。
A．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B．在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。
C．发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D．发行公告是招股说明书不可分割的一部分
【正确答案】A，B，C
【参考解析】发行公告和招股说明书摘要同一天刊登，他们是并行的。
投资者委托买卖股票时要支付（ ）。
A．开户费
B．印花税
C．咨询费
D．佣金
【正确答案】B，D
【参考解析】A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。
