A．5
B．7
C．8
D．10
【正确答案】D
【参考解析】证监会规定，发行人应在披露上市公告书后10日内，报送上市公司公告书?
下列属于股东大会职权的是（ ）。
A．更换有非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B．审批公司的财务报表
C．审批公司年度预算和决算方案
D．对公司发行债券作出表决
【正确答案】A，C，D
【参考解析】审批公司年度预算和决算方案是董事会职权?
发行人盈利预测数据包含了（ ）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审计实现数
【正确答案】A
【参考解析】考生要注意发行人盈利预测数据应特别说明的情况。
（ ）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约性邀请文件。
A．招股说明书
B．股票发行公告
C．招股说明书摘要考试大论坛
D．首次公开发行股票的申请报告
【正确答案】A
【参考解析】考查招股说明书定义。
境内上市外资股采取记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购。
A．人民币；人民币
B．人民币；外币
C．外币；外币
D．外币；人民币
【正确答案】B
【参考解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（ ）
A．J．P摩根
B．纽约第一国民银行
C．库恩罗布公司
D．花旗银行
【正确答案】D
董事会的专门委员会的职权有（ ）。
A．专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
B．研究董事与经理人员的薪酬及考核
C．监督公司的内部审计制度及其实施
D．管理公司信息披露事项
【正确答案】A，B，C
【参考解析】管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。
可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对
【正确答案】A，B，C
根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（ ）负责。
A．中国证监会
B．国家外汇管理局
C．财政部
D．国务院国有资产监督管理委员会
【正确答案】D
【参考解析】涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由国务院国有资产监督管理委员会负责。涉及利用外资事项由商务部负责，涉及金融类企业的由财政部牵头。
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
【正确答案】A，C
发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。
A．最大3名
B．最大5名
C．最大10名
D．最大15名
【正确答案】C
下列说法错误的是（ ）。
A．在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
B．股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
C．发行人必须在成交（即收到股款）后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
