（ ）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A．公司法人财产的独立性
B．公司建立董事会
C．公司经营权的独立性
D．公司募足股份
【正确答案】A
保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2
B．3
C．5
D．7
【正确答案】C采集者退散
【参考解析】保荐人更换保荐代表人的应当在5个交易日内向交易所报告。
当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。
A．兼顾股东利益和公司利益
B．兼顾自身及公司和股东的利益
C．兼顾自身利益与股东利益
D．以公司和股东利益最大会为行为准则
【正确答案】D
【参考解析】当上市公司董事应该以公司和股东利益最大会为行为准则。
股东大会的普通决议不包括（ ）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
【正确答案】B
【参考解析】公司章程的修改属于特别决议?
股份有限公司宣告破产以后，由（ ）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A．债权人
B．清算组
C．专家组
D．政府部门
【正确答案】B
【参考解析】清算组负责股份有限公司破产后的接管工作。
在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现？（ ）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益
【正确答案】A
【参考解析】差价收益收入有可能无法确保国债承销的收入的主要来源。
金融债券发行结束后（ ）个工作日内，发行人应当向（ ）书面报告金融债发行情况。
A．4；中国人民银行
B．10；中国人民银行
C．4；财政部
D．10；财政部
【正确答案】B
【参考解析】金融债券发行程序，考生要掌握。
在招股说明书中，发行人应披露（ ）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
【正确答案】A
【参考解析】在招股说明书中，披露关联交易的时间是近1年?
目前我国股份有限公司资本确定采取（ ）原则。
A．自定资本制
B．法定资本制
C．授权资本制
D．折衷资本制
【正确答案】B
【参考解析】常识，目前我国股份有限公司资本确定采取法定资本制原则?
定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取其他的方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。
A．20
B．30
C．40
D．50
【正确答案】B
【参考解析】定向发行的债券最小转让单位不得少于面值30万元。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）内未收到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月；16个月
B．36个月；36个月
C．12个月；12个月
D．36个月；12个月
【正确答案】D
短期融资券的发行人应披露占同类资产（ ）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10%
B．20%
C．30%
D．25%
【正确答案】B
【参考解析】本题考查的是短期融资券的披露规定，记住此处的数据是20%?
发行人应在披露上市公告书后（ ）日内，将上市公司公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
