【正确答案】ABD
第100题发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
【正确答案】ABD
第101题（ ）决议可由股东大会以普通决议通过。
A．公司增加或者减少注册资本
B．变更公司形式
C．公司章程的修改
D．公司年度报告
【正确答案】D
第102题尽职调查的参与者一般有（ ）。
A．主承销商
B．审计机构
C．律师
D．估值师
【正确答案】ACD
第103题公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（ ）。
A．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
B．用于收购产权（股权）的，比照该比例执行
C．用于调整债务结构的，比照该比例执行
D．用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%
【正确答案】ABD
第104题中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（ ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社
【正确答案】ABC
第105题（ ）不宜作为股份有限公司的发起人。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人
【正确答案】AC
第106题下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（ ）。
A．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
B．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁人的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
C．为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
D．任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
【正确答案】BCD
第107题公司不得收购本公司股份，但是，（ ）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
【正确答案】ABCD
第108题拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括（ ）。
A．拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B．拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户的美女编辑们
C．拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
D．拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
【正确答案】ABD
