第109题承销商备案材料包括（ ）。
A．承销说明书
B．承销商承销资格证书复印件
C．承销协议
D．承销团协议
【正确答案】ABCD
第110题独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。
A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬
【正确答案】ACD
第111题发行人名称冠有（ ）或字样的，应说明冠以此名的依据。
A．“高科技”
B．“技术”
C．“科技”
D．“新技术”
【正确答案】AC
第112题影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率
D．赎回、回售条款
【正确答案】ABCD
第113题国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
【正确答案】ABD
第114题关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（ ）。
A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%
D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
【正确答案】B
第115题证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．净资本与负债的比例不得低于8%
【正确答案】BCD
第116题政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议
【正确答案】ABCD
第117题内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。
A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D．如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低百分比
【正确答案】ABD
第118题财务顾问业务的监管主体有（ ）。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．财政部
【正确答案】BC
第119题中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。
A．注册地省级人民政府
B．财政部
C．国家发展和改革委员会
D．国资委
【正确答案】C
第120题下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
