D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
5.证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
A.5% B.10% C.15% D.20%
6.下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金可以少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
7.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A.即时文付 B.集中交付 C.货银对付 D.货银交付
8.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10 B.15 C.20 D.25
9.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。
A.80% B.90% C.100% D.120%
10.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
第8章
1.属于行政法规和部门规章的是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
2.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
3.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
4.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上
6.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A.30% B.40% C.50% D.60%
7.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户冬
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
D.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
8.我国（证券法）规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
