第4章
1.下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。
A.交易所交易基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.共同基金
2.一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国B.美国C.英国D.日本
3.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同
D.风险水平不同
4.下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B.匆幼刑某金的粉咨者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
A.剩余期限在397天以内（含397天）的证券
B.可转痪债券
C.股票
D.流通受限的证券
6.对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
7.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变时一种基金运作方式，ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
8.公开披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金资产净值、基金份额净值
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
9.根据我国（货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A.每日B.每两日C.每周D.每15日
10.平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
A.10%-15%B.15%-25%C.25%~50%D.50%~75%
11.（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产的估值
第5章
1.根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）、嵌人衍生工具两类。
A.独立衍生工具B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具D.股权类产品的衍生工具
2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（）特性。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性
3.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A.40%B.50%C.60%D.70%
4.关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
5.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为233542点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为（ ）。
