A.20%B.25%C.28%D.38%
6.根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系
7.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷人危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换
8.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
9.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
10.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
11.2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。
A.中国农业银行B.中国光大银行C.中国建设银行D.中国民生银行
12.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
13.金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A.利率期货B.外汇期货C.债券期货D.单只股票期货
14.（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.存托凭证B.权证C.股票期权D.可转化债券
15.早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
A.非银行金融机构B.投资公司C.政策银行D.商业银行
第6章
1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率 B.市场的作用
C.市场的功能 D.交易标的物
2.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A.证券发行人 B.证券投资者
C.证券中介机构 D.监管部门
3.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
4.上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
5.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式
