6.截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（ ）只。
A.41
B.47
C.55
D.96
7.关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C.由深圳证券交易所编制
D.中小企业板指数属于分类指数类解
8.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配
B.弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配
C.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配
D.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配
9.下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。
A.规模 B.流动性 C.盈利性 D.行业代表性
10.我国（证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）。
A.国务院决定B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.财政部
11.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础.依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构
12.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。
A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
13.场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A.公开招标
B.议价
C.上网竞价方式
D.累计投标询价方式
14.一战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。
A.是上海证券交易所对原上证3D指数进行调整和更名产生的指数
B.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化.或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
第7章
1.我国第一家专业性证券公司是（ ）。
A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司
2.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式
3.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会
4.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
