A.安全保管集合资产管理计划资产。
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
D.出具资产托管报告。
38.证券公司的定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A.金融衍生品 B.股票
C.集合资产管理计划 D.债券
39.上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备下列材料（ ）。
A.集合资产管理计划说明书
B.集合资产管理计划中资产委托人的详细信息
C.中国证监会出具的集合资产管理计划同意批复或无异议函
D.集合资产管理计划使用的专用交易单元和专用证券账户
40.证券公司集合资产管理合同由（ ）共同签署。
A.中国证监会 B.证券公司
C.单个客户 D.资产托管机构
41.证券公司开展资产管理业务的风险主要有（ ）
A.监管风险 B.合规风险
C.经营风险 D.市场风险
42.下面关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，描述错误的是（ ）
A.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，处以3万元以上6万元以下的罚款。
C.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
D.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
43.国务院《条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有（ ）。
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效。
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
44.证券公司向客户融资或者融券，可以使用（ ）。
A.自有资金
B.依法筹集的资金
C.在证券公司开户的客户的证券
D.依法取得处分权的证券
45.融资融券业务合同应载明下列事项（ ）。
A.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
B.订立合同的目的和依据。
C.当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方（指客户，下同）的姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等；乙方（指证券公司，下同）的名称、住所、法定代表人、联系方式等。
D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可冲抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。
46.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料（）。
A.法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件
