A.交易商与交易所之间的交易 B.交易商之间的交易
C.交易个人之间的交易 D.交易商与客户之间的交易
29.如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
A.摘牌 B.权益分派
C.配股 D.公积金转增股本
30.证券自营买卖的对象主要有（ ）。
A.公开发行的债券 B.实物
C.公开发行的权证 D.私募基金
31.《证券法》明确规定证券公司自营业务禁止的交易行为有（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.内幕交易
C.委托他人代为买卖证券
D.操纵市场
32.常见的证券市场内幕交易包括以下行为（ ）。
A.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
C.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
D.通过信息分析在买卖证券时获取了暴利
33.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理（）。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。
C.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
34.依照《证券法》的有关规定，下面说法正确的是（ ）。
A.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
B.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
C.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
D.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
35.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点包括（）。
A.具体投资方向在资产管理过程中逐渐确定
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.证券公司与客户必须是一对一的
36.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。
A.净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
B.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
C.最近五年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
37.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责（ ）。
