8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，包括（ ）。
A.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。
C.有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。
D.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
9.关于证券委托交易时市价委托的缺点，下面说法错误的是（ ）。
A.只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
B.委托成交速度慢。
C.在证券价格变动较大时，客户采用这种委托方式容易坐失良机，遭受损失。
D.尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。
10.证券委托形式中，非柜台委托主要有（ ）等形式。
A.函电委托 B.电话委托
C.互联网委托 D.传真委托
11.目前，我国证券交易所采用两种竞价方式，包括（ ）。
A.远期竞价方式 B.集合竞价方式
C.分散竞价方式 D.连续竞价方式
12.证券交易佣金由（ ）等组成。
A.印花税 B.证券公司经纪佣金
C.证券交易监管费 D.证券交易所手续费
13.证券营业部为客户办理证券交割的方式一般有（ ）。
A.自助交割 B.电话交割
C.网络自动交割 D.柜台人工交割
14.下面哪些不属于证券咨询服务的主要内容（ ）。
A.简单介绍技术分析软件使用方法。
B.记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等。
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷。
D.及时在营业大厅公布各种证券重大内幕信息。
15.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列哪种情形下，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（）
A.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书。
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
D.为客户推荐股票。
16.在我国，按证券用途划分，证券账户可以划分为（ ）等。
A.个人账户 B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户 D.人民币普通股票账户
17.下面关于证券登记业务的描述，错误的是（ ）。
A.证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
B.电子化证券登记簿记系统的记录采取小数点后两位数。
C.为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。
D.电子化证券登记簿记系统的记录证券数量的最小单位为100股（份、元）。
18.关于证券托管、存管的描述，下面正确的是（ ）。
A.证券公司采用电脑记账的方式记载投资者送存的证券。
B.在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
C.对存管后的证券，实行非流动性制度。
D.对股权、债权变更引起的证券转移，直接签发实物证券，不通过账面划转。
19.按照上海证券交易所对申购单位和最低申购数量的规定，某股票网上发行时，下面哪些申购数量是无效的（）。
