A.正确 B.错误
30.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币。（ ）
A.正确 B.错误
31.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。（）
A.正确 B.错误
32.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（ ）
A.正确 B.错误
33.“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。”属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，所以是内幕信息。（）
A.正确 B.错误
34.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。（ ）
A.正确 B.错误
35.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的50%，并应当遵循分散投资风险的原则。（ ）
A.正确 B.错误
36.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。（ ）
A.正确 B.错误
37.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（ ）
A.正确 B.错误
38.资产托管机构有权每月按规定日期查询集合资产管理计划的经营运作情况，并定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
A.正确 B.错误
39.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产可能部分将划入清算财产。（）
A.正确 B.错误
40.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。（）
A.正确 B.错误
41.在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。（）
A.正确 B.错误
42.证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同。（）
A.正确 B.错误
43.证监会依照法定程序和《办法》规定的条件，对证券公司申请融资融券业务试点材料进行审查，在一个工作日内做出批准或者不予批准的决定，并口头通知申请人。（）
A.正确 B.错误
44.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。（）
A.正确 B.错误
45.证券公司的职员及其朋友、亲属，证券公司不得向其融资、融券。（ ）
A.正确 B.错误
46.证券公司与客户签订融资融券业务合同前，要向客户发放业务规则和合同内容，向客户提交《融资融券交易风险揭示书》，无须每个客户在《融资融券交易风险揭示书》上签字。（）
