A.基金的市场营销

　　B.基金的募集

　　C.基金的投资管理

　　D.基金资产的托管
31.信息技术系统控制要遵循的原则包括(　　)。

　　A.安全性原则

　　B.实用性原则

　　C.全面性原则

　　D.可操作性原则

　　32.按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为(　　)。

　　A.增长类

　　B.周期类

　　C.稳定类

　　D.能源类

　　33.按照道氏理论的主要观点，市场趋势主要包括(　　)。

　　A.主要趋势

　　B.次要趋势

　　C.短暂趋势

　　D.中期趋势

　　34.今天的道氏理论主要是经由(　　)共同努力而创建的。

　　A.汉米尔顿

　　B.特雷诺

　　C.雷亚

　　D.查尔斯•道

　　35.对公司基本面状况分析的内容包括(　　)。

　　A.资本结构

　　B.资产运作效率

　　C.盈利能力

　　D.市场占有率

　　36.以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别有(　　)。

　　A.对市场有效性的判定不同

　　B.分析基础不同

　　C.对能否获取超额收益看法不同

　　D.使用的分析工具不同

　　37.替代互换的风险主要来自于(　　)。

　　A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

　　B.价格走向与预期相反

　　C.提前赎回风险

　　D.全部利率反向变化

　　38.以下关于测算债券价格波动性的说法正确的有(　　)。

　　A.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额

　　B.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

　　C.在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大

　　D.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数

　　39.以下关于骑乘收益率曲线的描述正确的有(　　)。

　　A.骑乘收益率曲线的变化形式包括平行移动和非平行移动两种

　　B.其中非平行变动又可分为收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动

　　C.较平缓的收益率曲线说明长期债券和短期债券之间的收益差额趋于递减

　　D.较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递增的

　　40.下列关于凸性的描述正确的有(　　)。

　　A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

　　B.凸性对投资者是有利的

　　C.凸性无法弥补债券价格计算的误差

　　D.其他条件不变时，较高的凸性更有利于投资者
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。判断正确请填A，错误请填B)

　　1.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。(　　)

　　2.证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。(　　)

　　3.衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。(　　)

　　4.分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。(　　)

　　5.从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。(　　)

　　6.开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。(　　)

　　7.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。(　　)

　　8.我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。(　　)

　　9.基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。(　　)

　　10.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。(　　)

　　11.简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算;时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。(　　)