2011年3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)

　　1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是(　　)。

　　A.共同投资、共享收益、共担风险的原则

　　B.投资者享有股权性收益

　　C.投资基金运用现代信托关系原则

　　D.投资基金的资金有专门用途

　　2.基金资产(　　)以上投资于债券的为债券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元。

　　A.100

　　B.1000

　　C.500

　　D.10000

　　4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设(　　)个基金账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　5.根据(　　)的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　A.基金存续期

　　B.法律形式

　　C.托管人

　　D.投资理念

　　6.场内申购、赎回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份额申购、份额赎回

　　B.金额申购、份额赎回

　　C.金额申购、金额赎回

　　D.份额申购、金额赎回

　　7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起(　　)做出核准的决定。

　　A.2个月内

　　B.4个月内

　　C.6个月内

　　D.8个月内

　　8.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.5亿元

　　D.10亿元

　　9.因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于(　　)。

　　A.禁止现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.必须现金替代

　　D.可能现金替代

　　10.有效市场的最佳选择是(　　)。

　　A.积极型管理

　　B.消极型管理

　　C.恒定混合管理

　　D.以上都不合适
11.采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时(　　)。

　　A.提高β系数

　　B.降低β系数

　　C.保持β系数不变

　　D.不确定

　　12.证券投资基金是一种(　　)投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.股权

　　D.债权

　　13.我国国内首只结构化基金是(　　)。

　　A.国投瑞银瑞福基金

　　B.汇丰晋信2016基金

　　C.兴业社会责任基金

　　D.南方积极配置基金

　　14.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(　　)进行股票、债券分散化的组合投资。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.投资咨询公司n证券公司

　　15.基金是一种(　　)凭证，基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种(　　)凭证，银行对存款者负有法定的保本付息责任。

　　A.受益信用

　　B.信用受益

　　C.股权信用

　　D.信用股权

　　16.关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消

　　B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行

　　C.严守基金商业秘密

　　D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任

　　17.(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　18.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于(　　)的内容。

　　A.销售业务流程控制

　　B.监察稽核控制

　　C.内部环境控制

　　D.会计系统内部控制

　　19.在进行(　　)时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。