D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险急患隐瞒不报或者做出虚假报告

　　16.基金行业自律管理的方式主要有(　　)。

　　A.制定行业自律规则和业务标准

　　B.加强会员管理，大力开展基金业宣传活动

　　C.对基金上市交易的管理

　　D.建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

　　17.在投资限制方面的规定中，法律法规规定基金财产不得用于(　　)等投资或者活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人贷款或提供担保

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　18.基金托管人会计核算过程的主要风险点有(　　)。

　　A.核算办法不合理

　　B.没有严格按流程操作

　　C.核算数据错误

　　D.估值操作程序错误

　　19.公司异常可以表现为(　　)。

　　A.小公司的收益通常高于大公司的收益

　　B.小公司的收益通常低于大公司的收益

　　C.为少数机构所持股的股票趋于高收益

　　D.折价交易的封闭式基金收益率较高

　　20.下列各项是切点证券组合T具有的经济意义的有(　　)。

　　A.所有投资者拥有完全相同的有效边界

　　B.投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资

　　C.当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合

　　D.是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合
21.监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括(　　)。

　　A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

　　B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性

　　C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

　　D.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

　　22.以下(　　)是相对较为积极的资产配置策略。

　　A.买人并持有策略

　　B.恒定混合策略

　　C.投资组合保险策略

　　D.动态资产配置策略

　　23.资产配置的类型，从范围上可分为(　　)。

　　A.全球资产配置

　　B.行业风格资产配置

　　C.动态资产配置

　　D.股票、债券资产配置

　　24.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有(　　)。

　　A.投资者的资产负债情况

　　B.国际经济形势

　　C.国内经济状况与发展动向

　　D.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

　　25.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是(　　)。

　　A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

　　B.理财的主要方法是由投资者决定的

　　C.理财机构由专业人士组成

　　D.理财是由专业机构运作的

　　26.1940年美国政府颁布了(　　)，被认为是关于保护共同基金投资者的两部最重要的法律。

　　A.《投资公司法》

　　B.《投资顾问法》

　　C.《股份有限公司法》

　　D.《证券法》

　　27.按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为(　　)。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基

　　C.私募基金

　　D.公募基金

　　28.关于价量关系指标的说法正确的有(　　)。

　　A.价升量减，价跌量增

　　B.技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释和预测未来的市场走势

　　C.在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

　　D.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

　　29.按照投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，则总回报率的组成成分包括(　　)。

　　A.时间成分

　　B.票息因素

　　C.资本增值或损失

　　D.票息的再投资收益

　　30.基金的运作环节包括(　　)。