A．购买力风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．财务风险
【正确答案】C，D
【参考解析】A和B属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．金融期货
【正确答案】A，B
【参考解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。
下面关于金融衍生工具的说法正确的是（ ）。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动
B．金融衍生工具的基础金融产品可能也是金融衍生工具
C．金融衍生工具具有杠杆性，可以撬动巨大的交易量
D．金融衍生工具基础的变量包括利率、各类价格甚至是天气指数
【正确答案】A，B，C，D
债券的特征有（ ）。
A．偿还性
B．安全性
C．流动性
D．收益性
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】债券是有价证券、虚拟资本，而不是真实资本。债券是债权的表现。债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性。
实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
【正确答案】A，B，D
非系统风险包括（ ）。
A．利率风险
B．经营风险
C．财务风险
D．信用风险
【正确答案】B，C，D
【参考解析】A选项中利率风险是全局性的共同因素引起的风险，所以属于系统风险。
按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（ ）。
A．契约型基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．开放式基金
【正确答案】B，D
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
【正确答案】A，B，D
【参考解析】证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等）。
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。
关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为采集者退散
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
【正确答案】A，B，D
