多选题
政府发行实物国债，是因为（ ）。
A．货币经济不发达，实物交易占主导地位
B．用于建设项目
C．虽然货币经济为主，但币值不稳定
D．弥补预算赤字
【正确答案】A，C
【参考解析】需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。
对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（ ）等。
A．设立满2年
B．主营业务突出，具有持续经营记录
C．公司治理结构健全
D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
【正确答案】B，C，D
【参考解析】A设立满3年。
国债基金是（ ）。
A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C．收益会受市场利率的影响
D．若市场利率上调，其收益将上升
【正确答案】A，B，C
国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．自然人
D．银行及其他金融机构
【正确答案】A，B，D
【参考解析】C选项中的自然人属于国际债券的投资者，但不是国际债券的发行人。
股票登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
【正确答案】A，B，C
自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
A．经纪业务
B．账户设置
C．资产管理
D．投资银行
【正确答案】A，C，D
【参考解析】账户设置不是业务。
对基金的证券投资进行限制的主要目的是（ ）。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．限制基金市场发展
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．避免基金操纵市场
【正确答案】A，C，D
【参考解析】对基金的证券投资进行限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。
按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。
A．货币市场
B．现货市场
C．期货市场
D．资本市场
【正确答案】B，C
承销方式有（ ）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销
【正确答案】A，D
【参考解析】需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。
基金托管人更换的条件有（ ）。
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
【正确答案】B，C，D
【参考解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。
我国证券交易所的会员大会具有以下职权（ ）。
A．审定对会员的接纳
B．选举和罢免会员理事
C．制定和修改证券交易所章程
D．制定、修改证券交易所的业务规则
【正确答案】B，C
【参考解析】A和D选项是证券交易所理事会的职权。
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
【正确答案】B，C，D
【参考解析】A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。
