与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。
A．交易对象不同
B．交易目的不同
C．结算方式不同
D．交易价格的含义不同
【正确答案】A，B，C，D
下列关于内幕交易的说法正确的是（ ）。
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
【正确答案】C，D
【参考解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（ ）。
A．赚取协定价与市价的差额
B．赚取期权费
C．损失协定价与市价的差额
D．期权费
【正确答案】A
【参考解析】如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额，所以A选项正确。
保证期货交易正常进行的规则包括（ ）。
A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度
C．限仓制度
D．大户报告制度
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】考生还应掌握这些制度的具体含义。
客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。
A．保护客户资金安全
B．便利投资者交易
C．有利于证券行业创新
D．防范证券系统风险向银行系统转移
【正确答案】A，B，C，D
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。
A．有负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】这是中国证监会发布的《证券公司管理办法》的规定。
股份公司股东大会主要行使下列职权（ ）。
A．组织实施公司年度经营计划和投资方案
B．决定公司经营计划和投资方案
C．选举董事
D．审议批准董事会和监事会的报告
【正确答案】C，D
【参考解析】A选项为经理职权；B选项为董事会职权。
20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在（ ）方面。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
【正确答案】A，B，C，D
货币期权也可称为（ ）。
A．外币期权
B．外汇期权
C．本币期权
D．资金期权
【正确答案】A，B
【参考解析】要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。
货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．流通受限的证券
【正确答案】A，B，C，D
下列证券投资风险中，（ ）可以通过多样化投资而分散。
