A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
【正确答案】： D
多选题
股票投资的收益由（ ）组成。
A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本
【正确答案】： A， B， D
判断题
提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（ ）
【正确答案】： 错
单选题
关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】： C
多选题
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
【正确答案】： C， D
判断题
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
【正确答案】：错
单选题
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A.10万-30万元
B.30万-60万元
C.20万-60万元
D.20万-50万元
【正确答案】： B
多选题
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.资金监控
【正确答案】： A， B， C， D
判断题
开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）
【正确答案】： 错
单选题
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
【正确答案】： C
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
【正确答案】： A， B， C， D
判断题
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 （ ）
【正确答案】： 对
单选题
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.上海浦东新区
B.天津滨海新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
【正确答案】： B
多选题
证券市场监管的手段有（ ）。
A.法律手段
B.经济手段采集者退散
C.行政手段
D.市场手段
【正确答案】： A， B， C
判断题
股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 （ ）
【正确答案】： 错
单选题
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
