B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
【正确答案】： C
多选题
在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。
A.利息收入
B.资本利得
C.再投资收益
D.债务人违约金
【正确答案】： A， B， C
判断题
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构
【正确答案】： B
多选题
成长型基金可分为（ ）。
A.稳健成长型基金
B.一般成长型基金
C.积极成长型基金
D.专业成长型基金
【正确答案】： A， C
判断题
息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（ ）
【正确答案】： 错
单选题
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
【正确答案】： D
多选题
证券市场的基本功能包括（ ）。
A.风险控制功能
B.筹资一投资功能
C.定价功能
D.资本配置功能
【正确答案】： B， C， D
判断题
地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）
【正确答案】： 错
单选题
证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ），也不得超过计划资产净值的10%。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【正确答案】： B
多选题
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（ ）。
A.在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B.2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D.从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
【正确答案】： A， B， C， D
判断题
尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
【正确答案】： 错
单选题
（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
