单选题
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
【正确答案】： C
多选题
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
A.运行独立
B.规则独立
C.代码独立
D.指数独立
【正确答案】： A， C， D
判断题
境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（ ）
【正确答案】：错
单选题
证券的基本功能不包括（ ）。
A.筹资一投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
【正确答案】： D
多选题
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
A.发行人
B.政府
C.信誉好的银行
D.举债公司的母公司
【正确答案】： B， C， D
判断题
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【正确答案】： B
多选题
关于金融期货叙述错误的是（ ）。
A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
【正确答案】： C
判断题
自2006年开始。随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
关于我国记账式国债特点叙述错误的是（ ）。
A.价格稳定不变，风险极低
B.可以记名、挂失
C.可上市转让，流通性好
D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
【正确答案】： A
多选题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
【正确答案】： A， B， D
判断题
2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（ ）
【正确答案】：对
单选题
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
【正确答案】： A
多选题
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务
【正确答案】： A， D
判断题
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
