【正确答案】：对
单选题
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
【正确答案】： D
【参考解析】： 撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
多选题
全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（ ）交易步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.清算与交收
【正确答案】： A， B， C
判断题
境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
下列说法正确的是（ ）。
A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度考试大论坛
【正确答案】： D
【参考解析】： 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。
多选题
为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场
C.禁止将自营业务和代理业务混合操作
D.禁止将自营账户借给他人使用
【正确答案】： A， B， C， D
判断题
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （ ）
【正确答案】： 对
单选题
下列的（ ）不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
【正确答案】： C
【参考解析】： 考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。投资者可以通过参与券商，根据基金管理人每个交易日开市前公布的申购赎回清单（股票篮清单+部分现金零头），用股票篮加部分现金申购赎回交易所交易基金。
多选题
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。
A.警告
B.要求谈话
C.3万元以下罚款
D.暂停其债券交易业务资格
E.取消其债券交易业务资格
【正确答案】： A， C， D， E
判断题
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
【正确答案】： 错
单选题
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
【正确答案】： C
多选题
根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下（ ）方式来实现完成。
A.网上股份登记
B.网下股份等价
C.网上发行和网下发行的回拨
D.发行公告的合并刊登
E.联合进行登记
【正确答案】： A， C， D
【参考解析】： 课本113页
判断题
