单选题
下列关于公开原则的叙述，不正确的是（ ）。
A.上市公司及时公布财务报表
B.上市公司对重大事项及时向社会公布
C.仅要求上市公司及时披露信息
D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
【正确答案】： C
【参考解析】： 公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
多选题
下列（ ）不属于上海证券交易所现有的质押式企业债固购交易品种。
A.1天企业债回购
B.2天企业债回购
C.3天企业债回购
D.7天企业债回购
【正确答案】： B
判断题
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）
【正确答案】：错
【参考解析】： 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按解息日的利率计算利息。
单选题
差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A.简化操作手续，提高清算效率
B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D.防止证券公司的经营风险
【正确答案】： A
【参考解析】： 净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。
多选题
证券的柜台自营买卖（ ）。
A.比较集中
B.通常交易量较小
C.交易手续复杂
D.交易手续简单、清晰、费时少
【正确答案】： B， D
判断题
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 （ ）
【正确答案】： 对
单选题
买断式回购采用（ ）的方式。
A.一次成交，一次结算
B.一次成交，两次结算
C.两次成交，两次结算
D.两次成交，一次结算
【正确答案】： B
【参考解析】： 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。
多选题
关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。
A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%
B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持殷比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
【正确答案】： A， C
判断题
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
【正确答案】：错
【参考解析】： 《证券交易》第280页：初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
单选题
在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ）元计算。
A.100
B.1000
C.10000
D.100000
【正确答案】： A
多选题
下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（ ）。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
