D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1 000股
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 这是网上定价发行的价格形成机制。
判断题
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。（ ）
【正确答案】： 对
单选题
首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
【正确答案】： B
多选题
融资融券业务的监管包括（ ）。
A.证券公司的监管
B.证券交易所的监管
C.客户查询
D.信息公告
【正确答案】： B， C， D
判断题
集合竞价未能成交的委托将自动进人连续竞价。 （ ）
【正确答案】： 对
单选题
下列关于过户费的收取不正确的是（ ）。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
【正确答案】： C
【参考解析】： 深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
多选题
以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（ ）。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B.在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C.转托管一经申报不能撤单
D.转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部
【正确答案】： C
判断题
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。 （ ）
【正确答案】：对
单选题
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
【正确答案】： C
【参考解析】： 证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
多选题
在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（ ）。
A.管理人简介
B.托管人简介
C.推广机构简介
D.上市公司简介
【正确答案】： A， B， C
判断题
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。 （ ）
【正确答案】： 对
单选题
目前在我国，A股账户不可用于买卖（ ）。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
【正确答案】： A
【参考解析】： A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。
多选题
债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（ ）服务。
A.债券托管
B.债券结算
C.本息兑付
D.账务查询
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。
判断题
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 （ ）
