A.3 B.5
C.7 D.14
22.（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A.法律意见书 B.律师工作报告
C.核查意见 D.推荐函
23.不属于高新技术的股份有限公司的发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过注册资本的（ ）。
A.20% B.35%
C.3O% D.50%
24.（ ）属于资产评估报告正文的内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D.评估资产的明细表
25.在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报：公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（ ）认可。
A.董事会 B.股东大会
C.证券交易所 D.中国证监会派山机构
26.上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。
A.董事会 B.董事长
C.股东大会 D.总经理
27.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在（ ）内报告证券交易所。
A.2日 B.2个工作日
C.5日 D.5个工作日
28.上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（ ）的核对表。
A.会汁报表 B.审计报告
C.盈利预测审核报告 D.最近三年加权平均净资产收益率
29.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（ ）的原则作出。
A.诚信 B.客观
C.乐观 D.审慎</BR>30.可转换公司债券的转换期是指（ ）。
A.转债发行期间 B.转债转换为股份的结束日
C.转债转换为股份的起始日 D.转债转换为股份的起始日至结束日的期间
31.（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。
A.承销团 B.发行人
C.发行人律师 D.主承销商
32.可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。
A.发行申请人 B.发行申请人和主承销商
C.发行申请人或主承销商 D.主承销商
33.发行人发行可转换公司债券，应当报（ ）核准。
A.国家发展计划委员会 B.国务院有关企业主管部门
C.省级人民政府 D.中国证监会
34.以代销方式发行可转换公司债券时，超过截止日尚未募足（ ）的.发行人应在截止日后（ ）内将认购款项返还给认购人。
A.8000万元 两个工作日 B.8000万元 三个工作日
C.1亿元 两个工作日 D.1亿元 三个工作日
35.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承梢商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A.发行公告 B.招股说明书
C.招股说明书摘要 D.招股意向书
36.可转换公司债券的最短期限为（ ），最长期限为（ ）。
A.1年 3年 B.1年 5年
C.2年 5年 D.3年 5年
37.（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A.承销团 B.发行人的董事会秘书
C.发行人的授权代表 D.主承销商的授权代衰
38.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为128OO万股，用完全摊薄法计算的每股收益为（ ）。
A.0.30元 B.0.40元
C.0.46元 D.0.50元
39.股票发行采取溢价发行的，发行价格应报（ ）核准。
A.国务院证券委员会 B.证券交易所
C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
40.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（ ）指定的账户。
