C. 证券公司市场准入条件
D. 证券公司高管人员的监管制度
115.《证券监督管理条例》中关于董事会执行委员会、管理委员会的描述，正确的有（ ）。
A. 应由独立董事担当
B. 应由监事担当
C. 应由公司高级管理人员担当
D. 应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
116.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
A. 10 B. 15 C. 20 D. 30
117.严厉打击损害（ ）利益的行为，全力维护市场的（ ），是各国证券监管的首要任务。
A. 机构投资者，三公
B. 机构投资者，监督与自律相结合的原则
C. 中小投资者，三公
D. 中小投资者，监督与自律相结合的原则
118.中国证监有权采取的措施包括（ ）。 （1分）
A. 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B. 进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D. 可随时冻结、查封与被调查事件有关的单位和个人的资产
119.《证券法》规定对内幕交易的法律责任包括（ ）。 （1分）
A. 在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款
C. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
120.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（ ）。 （1分）
A. 已被机构聘用
B. 最近2年未受过刑事处罚
C. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
D. 品行端正，具有良好的职业道德
（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121.有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。（ ）
122.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（ ）
123.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构和个人。（ ）
124.目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）
125.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国家股、法人股、普通股公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。（）
126.为支持和鼓励商业银行开展代客境外理财业务（QDII），有效规范和指导该项业务健康发展，2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。（）
127.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
128.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（ ）
129.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
