A. 证券公司 B. 商业银行 C. 社保基金 D. 企业
101.按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。
A. 股票市场 B. 债券市场 C. 拆借市场 D. 基金市场
102.关于我国证券交易所的大宗交易方式，下列说法正确的有（ ）。 （1分）
A. 证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额
B. 大宗交易的成交价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定
C. 大宗交易纳入指数计算
D. 大宗交易成交量在收盘后不计入该证券成交总量
103.关于场外交易市场，以下说法正确的有（ ）。
A. 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B. 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C. 场外交易市场包括店头市场
D. 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
104.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标包括（ ）。 （1分）
A. 自营业务总值与公司净资本的比例
B. 持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C. 自营证券总值与证券发行总值的比例
D. 持有一种证券的数量于该证券发行总量的比例
105.证券登记结算公司职能包括（ ）。 （1分）
A. 证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户
B. 证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算；
C. 办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务
D. 受发行人委托派发证券权益
106.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。
A. 协助办理有关开户手续 B. 协助风险控制
C. 提供期货行情及交易设施 D. 接受委托为投资者进行买卖
107.证券公司中间经纪业务是证券公司接受（ ）经纪商的委托，为（ ）经纪商介绍客户的业务。
A. 期货，期货 B. 证券，期货 C. 证券，股票 D. 股权，期权
108.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（ ）。
A. 股票 B. 债券 C. 证券投资基金 D. 期货
109.证券自营业务是指证券公司以（ ）名义，为公司买卖依法公开发行的证监会认可的证券行为。
A. 自己的 B. 客户的 C. 公开得 D. 非公开
110.属于国家法律的是（ ）。
A. 《证券法》 B. 《公司法》 C. 《基金法》 D. 《刑法》
111.《证券法》规定的法律责任包括（ ）。 （1分）
A. 擅自公开或者变相公开发行证券的处理及处理
B. 以欺骗手段骗取发行核准的处罚
C. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚
D. 承销证券中违法违规行为的处罚
112.《基金法》的主要内容包括（ ）。
A. 总则，基金管理人，基金托管人
B. 基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回
C. 基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算
D. 基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则
113.下列属于提供虚假财务会计报告罪的是（ ）。 （1分）
A. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
B. 对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他个人利益
C. 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的
D. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的
114.《证券公司监督条例》的主要内容包括（ ）。 （1分）
A. 保护客户资产方面和证券公司的监管措施
B. 防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定
