41.我国银行间债券市场的交易依托是（ ）
A. 中国证监会 B. 证券交易所
C. 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 D. 商业银行
42.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是（ ）
A. 我国的银行间债券市场 B. 代办股份转让系统 C. 电话市场 D. 网络市场
43.中证指数有限公司的成立时间是（ ）
A. 2002年 B. 2003年 C. 2004年 D. 2005年
44.沪深300指数的编制者是（ ）
A. 中证指数公司 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 中国证监会
45.上证综合指数的编织者是（ ）
A. 上海证券公司 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 中国证券业协会
参考答案：B （P116）
46.中小企业板指数的编制者是（ ）
A. 深圳证券公司 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 中国证监会
47.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是（ ）
A. 股息 B. 债息 C. 股票股息 D. 资本利得
48.以货币形式支付的股息和红利属于（ ）
A. 债息 B. 现金股息 C. 股票股息 D. 股息
49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 管理人 B. 委托人 C. 受托人 D. 代理人
50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过（ ）为客户提供资产管理业务。
A. 公司账户 B. 该客户的账户 C. 双方约定账户 D. 专门账户
51.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）
A. 手续费 B. 保证金 C. 佣金 D. 担保金
52.证券公司应当建立以（ ）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A. 净利润 B. 注册资本 C. 总资本 D. 净资本
53.在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理机构
C. 中国人民银行
D. 省级证券监督管理机构
54.国证券公司的设立实施（ ）
A. 审批制 B. 行政许可制 C. 报批制 D. 申请制
55.证券公司的（ ）业务只要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
A. 经纪
B. 代理买卖证券
C. 通过证券交易所买卖证券
D. 柜台代理买卖证券
56.新修订的《中华人民共和国证券法》于（ ）起生效。
A. 2006年1月1日
B. 2006年7月1日
C. 2005年1月1日
D. 2005年7月1日
57.我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了（ ）位一体的监管体系。
A. 3 B. 4 C. 5 D. 6
58.《证券监督管理条例》规定证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之内起（ ）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个星期 B. 2个星期 C. 1个月 D. 2个月
59.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是（ ）。
A. 证券市场中的操纵市场
B. 欺诈客户行为
C. 内幕交易
D. 信息滥用
60.取得职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向中国证券业协会报告。
A. 3 B. 5 C. 7 D. 10
（二）不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
61.以下属于资本证券的是（ ）。
A. 可转换证券 B. 股票 C. 债券 D. 基金证券
62.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
A. 提货单 B. 购物券 C. 仓库栈单 D. 运货单
