8.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
9.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）
10.恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ）
11.道一琼斯公正市价指数以刊刃种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，该指数于1988年10月首次发表。（ ）
12.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）
13.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
14.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申钩上网公开发行股票方式。（）
15.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。（）
16.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）
第7章
1.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）
2.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）
3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）
4.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
5.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
6.业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）
7.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
8.综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。（）
9.目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ）
10.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）
11.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）
12.证券的清算和交收统称为证券结算.包括证券结算和货币结算。（）
13.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中.至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
第8章
1.2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（）
2.新（证券法）调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
3.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。（）
4.公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。（）
5.2002年12月2日公布了《刑法》第五次修正案。（ ）
6.《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（）
