13.开放式基金的基金份额持有人事先未选择将所获分配的现金收益按照基金合同有羌基金份额申购的约定转为基金份额，基金管理人应当以支付现金的方式分配基金利润。（）
14.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）
15.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（）
第5章
1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）
2.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0咒交易的衍生工具。（ ）
3.金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。（ ）
4.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（）
5.期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）
6.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ）
7.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）
8.欧式期权只能在期权到期日执行。（ ）
9.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期Shibor。（）
10.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）
11.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）
12.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）
13.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）
14.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。
15.2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ）
16.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（）
第6章
1.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）
2.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）
3.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
4.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）
5.全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心既全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向政策性银行、商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（）
6.场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（）
7.经过近10多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的生体部分。（）
